发审的秘密(2)

　　来自两大交易所的近百名工作人员，通过常年的借调机制，成为主板审核和创业板审核的主力军

　　发行部门是掌握证监会内最核心权力的部门之一，也是工作相对较累的部门，但晋升速度相对较慢。“没办法，大家都想来发行部门，来了还不想走，晋升自然没那么快。”一位官员说。

　　2011年，在证监会全系统考核中，发行部以平均每人每个工作日工作时间超过12个小时，成为加班时间最长的部门。与发行部相比，同期进入证监会内其他部门的人员升职较快。发行部多见资深年长的副处级、处级官员，虽然职级不高，但在市场上很有影响力，跳槽时也身价暴涨。

　　不过，发行最苦最累的基础性工作，并非全部由发行部编制内的公务员们担任。预审员在证监会内是一个特殊群体，以“外援”居多。

　　由于证监会编制有限，人力不足，发审工作繁琐繁重，来自上海证券交易所和深圳证券交易所公司管理部的人员，通过常年的借调机制，分别成为主板审核和创业板审核的主力军。

　　借调规模之大时间之久，已成为呼吁发审权力下放给交易所的一大理由。

　　在创业板倡建之初，深交所力主创业板发审权下放，为此组建了创业板小组，由总监刘勤带头，结果是暂时为证监会作嫁。

　　证监会成立发行二部，负责创业板发行。原上市部副主任张思宁出任创业板部主任，原非公部两位处长毕晓颖和杨郊红分别出任审核一处、二处处长。发行二部成立时间紧促，缺乏人力，深交所创业板小组20多人几乎整体被借调到北京。之后每年，深交所通过固定流程派员到京帮助发审，发行部约10人，创业板部约20人，再加上其他部门如基金部等，深交所有80人左右常驻北京。

　　这支借调队伍的人员薪资、住宿全部由深交所承担。“最低年薪在三四十万元左右，总监级别在100万元左右。光发审部门借调人员的人力开支，加上长年包租十来间金融街公寓作为宿舍，深交所四年来提供的发审队伍成本大约在4000万元左右。”深交所有关人士透露。

　　按照证监会的待遇，局级干部年收入15万元，处级干部年收入10万元，主任科员年收入6万元左右。借调的预审人员若获得证监会正式编制，内部也更多晋升机会，将来也会身价大增，但机会罕有。

　　预审员有资深的，也有刚出道的。年轻预审员没有企业运营管理经验，亦缺乏金融机构工作经验，所学专业多为财务和法律。年轻人虽然经验一般，但精力好，被分工审理公司首发申请材料后，他们便日夜审核材料，对格式流程上手很快。预审员们通常要花几个月来审核公司的招股说明书申报材料。按规定，在这段时间里，预审员和公司之间不能有任何接触行为。大多数预审员是借调身份，权力有限，主要是上市材料的合规性审查，自由裁量空间相对较小。

　　保代常抱怨在发审工作人员面前被“训斥”得像个孙子。对此，一位证监会官员辩解说：“对于一些保代粗制滥造甚至造假发审材料的现象，就应该训。”

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