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徽商银行遭遇黑色处罚月：一月内吃银监局五张罚单

来源：中国经济网发布时间：2017-06-07 09:59 搜集整理：中国产业网

　　宿州埇桥支行信贷资金回流借款人账户违法

　　据银监会网站6月1日消息，徽商银行宿州埇桥支行存在信贷资金回流借款人账户违法行为，银监会宿州监管分局对当事人给予罚款人民币20万元的行政处罚。行政处罚依据为第三十九条第(六)项及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

　　行政处罚决定书文号宿州银监罚决字〔2017〕4号

　　被处罚当事人姓名或名称个人姓名

　　单位名称徽商银行股份有限公司宿州埇桥支行

　　法定代表人(主要负责人)姓名王伟

　　主要违法违规事实(案由)信贷资金回流借款人账户。

　　行政处罚依据《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第(六)项及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

　　行政处罚决定对当事人给予罚款人民币20万元的行政处罚。

　　作出处罚决定的机关名称中国银监会宿州监管分局

　　作出处罚决定的日期2017年4月24日

　　滁州分行严重违反审慎经营规则

　　据银监会网站6月1日消息，徽商银行滁州分行存在贷后检查不到位，贷款资金回流，严重违反审慎经营规则等违法行为，银监会滁州监管分局对其罚款20万元。行政处罚依据为《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监会令2010年第1号)第九条、第二十四条、第三十九条和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

　　行政处罚决定书文号滁银监罚决字〔2017〕3号

　　被处罚当事人姓名或名称个人姓名

　　单位名称徽商银行滁州分行

　　法定代表人(主要负责人)姓名崔普军

　　主要违法违规事实(案由)贷后检查不到位，贷款资金回流，严重违反审慎经营规则

　　行政处罚依据《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监会令2010年第1号)第九条、第二十四条、第三十九条和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

　　行政处罚决定罚款20万元

　　作出处罚决定的机关名称中国银监会滁州监管分局

　　作出处罚决定的日期2017年4月25日

　　淮北分行违规使贷款资金被改变用途

　　据银监会网站6月15日消息，徽商银行淮北分行存在未有效监督检查流动资金贷款使用情况，对贷款资金管理不力，致使贷款资金被改变用途的违法违规行为，徽商银行淮北分行被罚款20万元。行政处罚依据为《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监令2010年第1号)第九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。

　　行政处罚决定书文号淮北银监罚决字〔2017〕第2号

　　被处罚当事人姓名或名称个人姓名

　　单位名称徽商银行淮北分行

　　法定代表人(主要负责人)姓名韩东升

　　主要违法违规事实(案由)该分行存在未有效监督检查流动资金贷款使用情况，对贷款资金管理不力，致使贷款资金被改变用途的违法违规行为。

　　行政处罚依据《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监令2010年第1号)第九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。

　　行政处罚决定对徽商银行淮北分行处以20万元人民币罚款。

　　作出处罚决定的机关名称中国银监会淮北监管分局

　　作出处罚决定的日期2017年4月20日

　　池州分行违规以贷款资金转存定期存单

　　据银监会网站6月15日消息，徽商银行池州分行贷款资金转存定期存单用于票据业务质押，徽商银行池州分行被罚款20万元。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

　　行政处罚决定书文号池银监罚决字〔2017〕1号