唱响监管执法“三部曲”

 

    唱响监管执法“三部曲”——江西省九江市工商局创新执法方式促进社会和谐纪实

    如果一家企业初犯小错，是板起面孔直接处罚，还是劝导其以后不再犯？

    如果一个行业在合同、广告等方面出现违规苗头，是大动干戈、集中整治，还是善意提醒、集体引导？

    如果一个企业被处罚，是案结事了，还是带着感情与责任，上门帮助其整改规范？

    ……

    针对以上问题，江西省九江市工商局认真贯彻落实省工商局提出的“服务大局为先、指导调解为重、说理处罚为要、促进和谐为责”的工作理念，创新监管执法方式，把行政指导贯穿于监管执法工作的始终，变传统的监管方式为带着感情的人性化监管，变刚性的执法办案为充分说理的柔性管理，变侧重治标的“案结事了”为富有责任感的“标本兼治”，使监管执法过程更有针对性，科学化解了矛盾，提升了社会管理能力，促进了和谐社会建设。

    “事前指导”查隐患，以情助人

    今年2月21日一大早，圣象地板经销商黄丽来到浔阳区工商局白水湖分局，十分激动地说：“谢谢你们，是你们帮助我们修改了销售合同，使我们避免了可能发生的消费纠纷，现在全国的圣象地板经销商都在用这份合同。”

    事情源起一次市场巡查。工商执法人员发现，当地圣象地板经销商使用的格式合同，部分条款表述不清晰，容易引起歧义。执法人员耐心指导经销商对原格式合同的不当之处逐一纠正，并为其代拟了表述严谨、内容完整的新格式合同。当地经销商把新合同文本上报后，圣象地板公司很快在全国推广使用了这份格式合同文本。

    为预防市场主体因轻微违法行为纠正不及时而演变为较严重的违法行为，九江市工商局大力推进行政指导工作，努力把违法行为消除在萌芽状态。该局梳理出126种未经行政指导，不能直接立案查处的轻微违法情形，要求巡查人员在日常巡查中必须采取提醒、建议、辅导、规劝等非强制手段及时予以纠正，点对点帮助当事人堵塞经营管理漏洞，规范经营。

    今年年初，九江市工商部门采取约谈的方式，向茶叶经营户宣传保护庐山云雾茶品牌的重要性，指导经营户依法取得庐山云雾茶注册商标使用许可，从根本上扭转了茶叶经销行业案件多发的局面。前几年，九江市区经销假冒庐山云雾茶的案件时有发生，而今年上半年则没有一起投诉。

    据统计，今年以来，九江市工商部门共对2217户市场主体实施了行政指导，并且指导超市、广告、建筑装饰材料、农资、茶叶、餐饮、乳品、运输等8个行业完善了自律机制，帮助解决实际问题480个，8个行业发生的违法行为大大下降。

    “事中说法”除心患，以理服人

    “过去，行政处罚决定书发出后，由于当事人不理解，申请行政复议和不履行处罚决定的，每年都有好几起。”在九江市工商局从事了9年法制工作的程万鹏说。

    症结在哪里？九江市工商局党组书记、局长孔祥华分析说：“原因是多方面的，但执法人员态度生硬，方法简单，不注重耐心细致地说服开导，导致处罚对象心不平、气不顺是一个重要因素。”

    如何既依法行政，又防范争议，在执法办案过程中最大限度减少行政对抗？今年上半年，九江市工商局探索推行以“刚性执法、柔性管理”为特征的说理式执法，在办案中坚持以理说法，以理服人，消除对立情绪，减少执法矛盾。

    在执法实践中，该局对必须处罚的案件，在办案重要环节都同步说理，大力推行说理式执法文书。说理式执法文书具有平等对话、情理感人特点，使处罚对象理解执法，主动配合执法。今年5月，该局对个体工商户成某在销售瓷砖过程中的商业贿赂行为立案调查。成某在调查初期并不认为自己存在违法行为，很不配合。当面说理不通，执法人员就采取书面式说理，在处罚决定书中详细列出基本事实、证据和依据的法律。成某看后说：“过去总以为我这种做法只是业内行规，并不违法，但你们这次把道理说透了，这种行为对社会确实有危害，我认罚。”

    推行说理式执法，让处罚对象听得进、看得懂、想得通，执法过程成了法制教育过程。据统计，今年上半年，九江市工商系统办案780起，仅有1起申请法院强制执行，并实现了零错案、零复议、零撤销、零诉讼。

    “事后回访”防后患，以法警人

    去年10月，武宁县工商局依法查处了某公司抽逃注册资本案。在随后的回访中，执法人员发现当事人并未按要求及时补足注册资本，随即发出了行政提醒书，并当面向该公司董事长耐心说明，依照有关法律，不及时补足注册资本将承担刑事责任。该公司董事长听后深受震动，当即调度资金补足了注册资本。

    这起案例促使九江市工商局对案后回访的重要性有了新认识。今年年初，该局将案后回访工作制度化，把行政指导引入到案后回访之中，丰富了回访内容。

    在事后回访中，该局不仅看处罚对象一时一事的行为是否改正，还通过行政处罚案件的数据分析，梳理出相关行业易发的违法违章行为类型，带着思考做好案后回访，增强工作的针对性。

    今年上半年，九江市工商系统查处一般程序案件回访率达89%，在回访中提供咨询服务2000余次，出现了两个明显下降——同一违法行为的重复违法率下降了93%，再次违法率下降了95%。

    九江市工商局唱响监管执法“三部曲”，社会反响良好。市政府法制办主任金峰认为，九江工商“事前指导、事中说法、事后回访”的新型执法模式，减少了行政争议，对九江加强社会管理的贡献很大，工商部门成为构建和谐社会的一支重要力量。

扩展阅读

• 市场监管总局党组理论学习中心组开展习近平经济思想专题学习研讨 2022-07-13 16:53:26
• 做好“保”字文章 释放市场活力 2020-08-06 12:34:19
• 两个零发生四个全覆盖 2019-10-29 12:49:42
• 守初心担使命努力开创市场监管工作新局面 2019-07-09 11:22:01
• 严监管为房地产信托“踩刹车”地产企业需防范融资新压力风险 2019-07-09 11:19:14
• 深圳试点商事主体滚动年报 2019-05-06 11:09:51