证监会罕见三连罚 3家头部券商齐遭点名

 　　近日，针对场外期权业务，证监会罕见连出三张罚单，中金、华泰、中信建投3家头部券商被点名。

　　经查：中信建投证券1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围。华泰证券部分场外期权合约个股挂钩标的超出规定范围;未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书;场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者。

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