创新监管手段

 

　　证监会：创新监管手段 最大限度放松证券业管制

　　“推进证券行业创新发展是个系统工程，监管部门也要顺应形势，及时更新监管理念，创新监管手段，在切实保护投资者合法权益的同时，最大限度地放松行业管制。既为证券公司创新发展提供足够的空间，积极营造良好环境，又继续推进证券行业对外开放，促进行业整体服务和管理水平的提升。”这是中国证监会副主席庄心一在证券公司创新发展研讨会闭幕式上发表的讲话。

　　庄心一表示，下一步监管改革的主要思路有以下几个方面：一是坚持正确的监管理念，牢固树立服务意识，不断提高监管公信力;二是在守住监管底线的前提下，包容失败;三是完善监管手段和方法，减少审批，加强事中监测和事后问责，特别是加强对信息披露的监管和对违法违规行为的打击力度，强化行业诚信建设;四是要全力支持行业创新发展，始终如一、坚定务实地做好相关工作。

　　庄心一强调，与服务实体经济转型升级和满足企业居民多元化投融资需求相比，与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比，当前我国证券业能够为市场提供的金融产品、交易工具、中介服务都太少。全行业必须把握发展机遇，加快创新发展，着力提升中介服务能力，不断增强在新时期、新阶段的核心竞争力。“证券业的创新发展要自觉吸取经验教训，实事求是、循序渐进、量力而行，确保正确的方向和原则：一是坚持服务实体经济;二是坚持资本市场中介服务的基本属性;三是坚持立足公司自身的发展;四是坚持保护投资者合法权益;五是坚持创新发展和内控管理协调并进”。

　　另据了解，自证券公司综合治理以来，我国证券业已经彻底化解了历史遗留风险，切实增强了规范审慎意识，着力巩固了传统业务，同时又积极推出集合理财、融资融券、直接投资等一系列新产品、新业务，在国际金融危机及欧债危机相继爆发的逆境中，整体保持了稳定健康发展态势。数据显示，2011年，证券行业总资产、净资产、净资本分别是2004年的5倍、8倍和10倍。

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