券商信奉资本为王 两年融资超1200亿元(2)

　　另外，再融资进程一波三折的东北证券在其2011年半年报中表示，公司已将配股材料上报证监会发行监管部，目前正在落实配股反馈意见。东北证券此次配股预计募资40亿元。

　　截至目前，IPO重启以来上市券商通过定向增发、配股等形式已累计募资334.6亿元，拟募资160亿元，合计494.6亿元。

　　根据《证券公司分类监管规定》，无论是传统的承销业务，还是有助于改善证券公司业务结构的创新业务，都要求有更雄厚的资本金支持。这也是多家券商争取上市或再融资的主要动力，尤其是在多家券商通过融资增大净资本规模，各项业务，尤其是创新业务业务突飞猛的背景下。

　　可以说，净资本水平决定了证券公司的业务资质和业务规模。例如根据要求，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%、净资本与负债的比例不得低于8%、自营股票规模不得超过净资本的100%、证券自营业务规模不得超过净资本的200%、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%等。创新业务方面，根据监管要求，券商为客户提供融资融券服务，对单一客户的融资、融券业务规模不得超过净资本的5%。另外，按照《证券公司直接投资业务试点指引》，券商以自有资金对直投子公司投资金额不得超过券商净资本的15%。

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