拒绝“野蛮”生长 规范交易场所将常态化

　　日前，国务院办公厅发布《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》，提出进一步明确政策界限、措施和工作要求,扎实推进清理整顿各类交易场所工作，防范金融风险,维护社会稳定。而在各类交易所中，包括产权交易所、文化艺术品交易所等在内的权益类交易所近年来发展迅猛，也成为清理整顿风暴的中心。

　　事实上，去年11月，《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》就已下发，今年6月30日为交易所整顿大限。在上一轮整顿结束不久后又再次出台文件，这背后的考虑有哪些?

　　规范交易市场

　　来自浙江的投资者林先生最近显得有些郁闷。一向自认为颇具投资眼光的他，近日却栽了跟头，在投资市场上交了一笔“学费”。

　　去年以来，我国各地相继诞生了多个文化产权交易所。林先生从中看到商机，抢购了深圳文化产权交易所的艺术品份额。随着艺术品价格不断疯涨，林先生似乎提前看到了投资带来的丰厚回报。

　　让他没想到的是，去年11月，《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》下发，要求清理整顿涉及产权交易、文化艺术品交易和大宗商品交易的三类交易所，并要求各地在2012年6月30日前完成整顿工作。包括深圳文化产权交易所在内，全国约有300多家交易所成为大规模清理整顿的对象。

　　事实上，由于操作信息不透明、交易和风险控制机制不健全、过度投机等问题，去年上半年开始，全国各地的各类地方交易所“野蛮”生长，并发生多起侵占客户资金、经营者携款潜逃等事件。国务院决定正是为了对这些现象予以纠正。

　　然而，整顿交易所涉及多方利益，始于去年11月的这次整顿并不彻底。在今年6月30日整顿大限到来之时，仍有很多地方和交易所“按兵不动”。更有甚者，在《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》下发之后，涉嫌违法操纵市场上演了“最后的疯狂”。

　　基于此，新发布的《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》严厉指出，各省级政府要对交易场所进行分类处置，该关闭的要坚决关闭，该整改的要认真整改，该规范的要切实规范。

　　明确整顿范围

　　据了解，《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》进一步明确了政策界限、措施和工作要求。此次清理整顿的范围，不仅包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，也包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。

　　其中，权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易。天津滨海国际知识产权交易所是国内首家专业化、市场化、国际化的公司制知识产权交易服务机构，该所负责人表示，产权交易有很强的专业性，但近年来各地盲目建设交易机构，潜在风险很大。《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》对交易机构进行更趋于常态化的管理，希望能够通过此次整顿规范市场，给投资者带来安全的投资市场，最终促进行业健康发展。

　　根据《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》，各地方要完成交易场所清理整顿工作，将经过排查甄别、整改规范、检查验收和分类处置四个阶段。上述工作完成后，各省级政府须对清理整顿工作过程、政策措施、验收结果、日常监管和风险处置等情况进行全面总结，并书面报告清理整顿各类交易场所部际联席会议。

　　《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》还明确了交易场所的审批权限，凡新设交易所的，除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外，必须报省级政府批准;但省级政府批准前，应取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。业内人士分析认为，有了这条规定，今后类似去年文交所和产权交易所“野蛮”生长的现象将一去不复返。

　　加强分支机构管理

　　《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》的一个重点是将各类交易场所的分支机构也纳入了整顿范围，要求分支机构按照属地管理原则，由各分支机构所在地省、自治区、直辖市政府负责清理整顿。这对依靠建立分支机构扩大业务额的产权交易所来说将有怎样的影响?

　　业内人士分析认为，近年来各类交易场所事故频发，与其分支机构盲目发展客户甚至欺骗客户等违规行为有很大干系。《关于清理整顿各类交易场所实施意见》提出整顿交易所分支机构也就成为必然之举。

　　《关于清理整顿各类交易场所实施意见》要求，从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所，“原则上不得设立分支机构开展经营活动”。确有必要设立的，应当分别经该交易场所所在地省级政府及拟设分支机构所在地省级政府批准。凡未经省级政府批准已设立运营的分支机构，要按照上述要求履行审批程序。违反上述规定的，各地工商部门不得为其办理工商登记，并按照工商管理相关规定进行处理。

　　重庆联合产权交易所作为继北京、天津、上海之后的第四家中央企业国有产权交易试点机构，下属多家分所。今年上半年，重庆联合产权交易所共完成产权交易项目1906宗，实现交易额176.53亿元，其中重庆联合产权交易所与重庆市周边的区县合作，产权交易额增加了7倍。“重庆联合产权交易所力争到今年年底交易额达到500亿元，其中1/3以上的是重庆市以外的资产交易。”重庆联合产权交易所总裁任斌表示。在他看来，国家对交易所设立分支机构加强管理，将促使这些分支机构的规范化，最终提高产权交易市场的规范运作水平，推动我国产权交易市场不断创新和健康发展。

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