场外期权业务违规高发 40家券商上半年受罚

 　　今年上半年，证监会、各地证监局、沪深交易所、股转公司等监管部门，向券商及个人合计开出163张罚单，同比增长约35%。

　　从罚单中，可以看出几大趋势：一是监管力度趋严，既罚机构又罚从业者的“双罚”现象日益普遍，不再是特例;二是时效上，对于新发生的违规行为追责时间显著缩短，而事后追责时间拉长;三是范围更广，涉及券商交易系统、场外期权、境外业务上的罚单增多。

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